Comissão de jogo multas

Estabelecendo o caso hoje (20 de março), a Comissão de Jogo disse que as violações ocorreram entre fevereiro de 2022 e maio de 2024. As lojas Corbett opera 36 instalações em todo o Reino Unido.

O operador de varejo, que possui vários arremessos de apostas nos corridas de corrida do Reino Unido, também é obrigado a realizar uma auditoria de terceiros para garantir que ele esteja efetivamente implementando políticas, procedimentos e controles de jogo AML e mais seguros. Isso deve ocorrer dentro de 12 meses após a decisão (6 de março).

Corbett permitiu que os jogadores perdessem somas “significativas”

Em termos de falhas de responsabilidade social, a Comissão forneceu exemplos de várias questões identificadas durante uma avaliação de conformidade de dois dias. Isso inclui a falta de sinalizar um consumidor que colocou 23.674 libras em um período de 13 dias como alguém que pode estar em risco de danos.

Corbett também não conseguiu “interagir adequadamente” com um consumidor que perdeu £ 3.523 ao fazer 56 apostas em quatro horas. Outro jogador colocou £ 47.416 e perdeu £ 6.741 em 10 semanas, novamente sem interação adequada do operador.

Quanto à LBC, as falhas incluem jogadores que podem apostar e perder somas “significativas” sem evidência da KYC ou verificar a fonte de fundos. A comissão disse que isso se deveu aos altos limites financeiros em Corbett.

Em um caso, um cliente colocou £ 47.000 e perdeu £ 14.000 durante um período de oito meses. Tudo isso ocorreu sem Corbett, verificando a legitimidade do dinheiro aceito do usuário.

Também na AML, a Comissão disse que a avaliação de riscos de financiamento e financiamento de terroristas de Corbett não considerou o escopo completo dos riscos de clientes, produtos, geográficos e pagamentos. Como tal, considerou-se que não conseguiu adotar uma abordagem “suficientemente baseada em riscos” para a LBC.

Quanto às regras que Corbett violou, a Comissão destacou vários regulamentos em sua decisão. Isso inclui os parágrafos 1 e 2 da condição de licença 12.1.1, cobrindo a prevenção de lavagem de dinheiro e financiamento terrorista.

O regulador também sinalizou os parágrafos 1A, 1B, 1C e do parágrafo 2 da provisão de código de responsabilidade social 3.4.1, todos relacionados à interação do cliente. Além disso, Corbett foi considerado como tendo considerado totalmente o fornecimento de código comum 2.1.2 parágrafo 1 na AML.

Comissão: o caso deve servir como aviso para os outros

Comentando a decisão, John Pierce, diretor de execução da Comissão, disse que outros operadores devem considerar a ação tomada contra Corbett e garantir que suas próprias operações estejam atualizadas.

“Corbett não conseguiu aderir a regulamentos vitais projetados para tornar o jogo mais seguro e livre de atividades criminosas”, disse Pierce. “Como resultado, não apenas pagará uma multa significativa, mas também sofrerá uma auditoria rigorosa para garantir a conformidade whole com as medidas de lavagem de dinheiro e jogos mais seguros”.

A Comissão observou que Corbett cooperou ao longo da investigação e tomou medidas corretivas para abordar as falhas identificadas. No entanto, a Pierce alertou que deve garantir que também adere às recomendações de sua próxima auditoria.

“Além das ações corretivas já tomadas, esperamos que o operador implemente rapidamente e totalmente as recomendações de auditoria, demonstrando melhorias claras e mensuráveis ​​na política e na prática”, disse Pierce. “O não fazê -lo levará nossa equipe de conformidade a reavaliar a situação e tomar mais ações conforme necessário.”

“Todos os operadores devem considerar cuidadosamente este caso e o preço que este operador está pagando agora.”

Corbett é o segundo operador este mês a enfrentar uma penalidade financeira da Comissão. No início de março, a AG Communications, operando sob aspireglobal, recebeu ordem de pagar 1,4 milhão de libras sobre a responsabilidade social e as falhas da AML.